11月14日，浙江证监局清楚了一则《对于对沈宇秉承出具警示函款式的决定》的处罚公告。
公告显现，当事东说念主沈宇系广发证券职工，在广发证券杭州富春路证券买卖部从业本事，存在向他东说念主推介销售非广发证券刊行或代销的金融家具并从中赢得不朴直利益的动作。
浙江证监局暗示，上述动作违背了《证券公司代销金融家具贬责规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券基金蓄意机构董事、监事、高档贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责主义》（证监会令第195号）第二十六条第一项和第二项、《证券期货蓄意机构过火职责主说念主员贞洁从业规则》（证监会令202号）第十条第四项的规则，决定对其秉承出具警示函的监督贬责款式，并记入证券期货市集诚信档案数据库。
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